首页 >  常见问题
  • 香港证监会（SFC）高端专业投资者和合格投资者（专业投资者）的认定及所需证明文件
    高端专业投资者和合格投资者（专业投资者）的认定及所需证明文件 根据香港证监会（SFC）的监管框架，高端专业投资者和合格投资者（专业投资者）的认定并非通过向SFC直接提交申请，而是由持牌机构（中介机构）根据SFC的规则进行审核与核定。以下是具体流程、所需材料及审核细节的深度解析，资料由仁港永胜唐生讲解：...
    时间：2025-05-10 热度：587℃
  • 香港MSO申请或变更牌照涉及的考试及面试流程介绍
    根据香港海关对金钱服务经营者（MSO）牌照的监管要求，申请或变更牌照涉及的考试及面试流程如下，由仁港永胜唐生讲解： 1. 考试安排与备考方式 是否需要参加指定课程： 目前香港海关并未强制要求申请人或董事必须参加官方指定的培训课程。申请人可自行根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》及相关指引备考，重点掌握反...
    时间：2025-04-30 热度：565℃
  • 香港金钱服务经营者（MSO）牌照的董事变更流程介绍
    根据香港对金钱服务经营者（MSO）牌照的监管要求及一般公司董事变更的流程，以下是关于MSO牌照公司更换董事考试安排及普通公司董事变更的周期分析，由仁港永胜唐生讲解： 一、MSO牌照公司换董事的特殊要求 董事资质与合规审查 MSO牌照的董事变更需向香港海关提交申请，新董事必须通过合规审查，包括反洗钱（AM...
    时间：2025-04-30 热度：411℃
  • 持有9号牌照的机构能否在币安（Binance）进行投资呢？
    根据香港证监会（SFC）对虚拟资产管理牌照（9号牌）的监管要求，持有9号牌照的机构能否在币安（Binance）进行投资，取决于币安是否属于香港证监会认可的合规交易平台。以下是具体分析，由仁港永胜唐生讲解： 1. 香港9号牌对虚拟资产投资的限制 合规交易平台要求： 根据SFC规定，持有9号牌照的机构若管理涉及虚拟资产...
    时间：2025-04-30 热度：426℃
  • 香港MSO牌照公司股权收购协议，Hong Kong MSO License Company Equity Acquisition Agreement
    很多客户经常询问我们仁港永胜业务顾问，关于收购MSO协议是否有样板提供，所以今日我们仁港永胜唐生特意发出以下这份简易收购协议以供有需要人士参阅。 香港MSO牌照公司股权收购协议 本协议由以下双方于 [日期] 签订： 买方：[买方全称] 注册地址：[地址] 法定代表人：[姓名]（以下简称“买方”） 卖方：[卖方全称] 注...
    时间：2025-04-30 热度：316℃
  • 美国SEC RIA证券投顾牌照非豁免与豁免牌照的差异有什么区别呢？
    美国SEC RIA（注册投资顾问）牌照的非豁免与豁免牌照在多个核心维度存在显著差异，主要体现在监管要求、适用范围、业务灵活性等方面。以下是具体分析，由仁港永胜唐生讲解： 一、审批流程 非豁免RIA牌照 需向SEC提交 Form ADV Part 1A 文件，并通过严格的审查流程，包括运营报告、合规文件、员工资质证明...
    时间：2025-04-23 热度：347℃
  • 香港放债人与内地担保公司合作方案问题
    问题：我想用香港放债人公司和内地融资担保公司合作然后放款。适用香港法律可以吗？ 如方案：香港与内地“双牌照联动”结构 核心架构 1. 香港放债人与内地融资担保公司合作     - 香港放债人向借款人（中国居民）发放港元/美元贷款，合同约定适用香港法律，但借款人需提供内地房产作为抵押。    - 内地合作融资担保公司...
    时间：2025-04-22 热度：401℃
  • 香港放债人牌照最高利率限制多少呢？
    根据香港《放债人条例》（第163章）的最新修订，放债人牌照的最高法定利率限制为年息48%。具体规定如下，由仁港永胜唐生讲解： 1. 法定利率上限及刑事责任 年息48%：根据2022年立法会通过的修订，法定贷款利率上限从原先的60%下调至48%。若放债人以超过年息48%的实际利率提供贷款，即属刑事犯罪，最高可被判监禁10年及...
    时间：2025-04-21 热度：376℃
  • （LPF）的运营中，若投资者未达到合格投资者要求，香港证监会（SFC）的处罚对象
    香港有限合伙基金（LPF）的运营中，若投资者未达到合格投资者要求，香港证监会（SFC）的处罚对象主要与基金运营中负有直接合规责任的主体相关。根据香港《证券及期货条例》及《有限合伙基金条例》的规定，以下主体可能成为主要处罚对象： 1. 普通合伙人（GP） 职责与风险： GP作为LPF的管理核心，对基金的合规...
    时间：2025-04-20 热度：491℃
  • 香港有限合伙基金（LPF）的运营涉及多个必需或关键的协作机构介绍
    香港有限合伙基金（LPF）的运营涉及多个必需或关键的协作机构，这些机构在合规、审计、行政支持及资金管理等方面发挥重要作用。以下是主要协作机构及其职责的详细介绍，由仁港永胜唐生讲解： 1. 审计机构 职责：LPF必须委任符合资质的审计师进行年度财务报表审计，确保财务透明度和合规性。审计师需独立于GP和投资经...
    时间：2025-04-20 热度：396℃
  • 尼日利亚公司年度审计与月报要求解析
    在尼日利亚经营公司需遵守当地的年度审计和税务申报规定，以下是关键要点解析，由仁港永胜唐生讲解： 一、年度审计要求 法律依据 根据《公司与联合事务法》（CAMA 2020），所有注册公司必须进行年度财务审计，豁免情况除外（如符合条件的小公司）。 豁免条件 小公司需满足以下两项标准（CAMA 2020第401条）： 年营业...
    时间：2025-04-06 热度：492℃
  • 香港期货公司的详细运营方案
    以下是一份针对香港期货公司的详细运营方案，结合行业实践与合规要求，涵盖市场定位、运营架构、客户拓展、风险管理等核心模块，确保可执行性与实用性，由仁港永胜唐生讲解： 香港期货公司运营方案设计（样式） 一、市场定位与战略目标 市场定位 全球化衍生品服务商：依托香港国际金融中心地位，提供涵盖港交所（HKEX）...
    时间：2025-04-05 热度：401℃
  • 问题：请问波兰VASP（虚拟资产服务提供商）六月是否会升级呢？
    问题：请问波兰VASP（虚拟资产服务提供商）六月是否会升级呢？ 答：根据仁港永胜唐生提供的信息，波兰现有的VASP（虚拟资产服务提供商）牌照将在2025年6月30日面临关键的升级要求，具体信息如下，由仁港永胜唐生讲解： 1. 升级背景：欧盟MiCA法案的过渡期调整 欧盟《加密资产市场监管条例》（MiCA）已于2024...
    时间：2025-03-29 热度：371℃
  • 英国EMI可开展哪些业务呢？
    根据仁港永胜唐生讲解，英国EMI（电子货币机构）持牌机构可开展的业务范围广泛，涵盖电子货币发行、支付服务、跨境金融等多项业务。以下是具体业务类型的综合梳理： 一、电子货币发行与管理 发行电子货币 EMI持牌机构可发行与法定货币挂钩的电子货币（非主权数字代币），用于支付、电子钱包、预付卡等服务。电子货币可存...
    时间：2025-03-28 热度：423℃
  • 银行卡收单系统和钱包系统介绍
    银行卡收单系统和钱包系统是金融支付领域的两大核心系统，分别服务于不同的支付场景和需求。以下是它们的核心用途和区别，由仁港永胜唐生讲解： 一、银行卡收单系统 用途： 银行卡收单系统主要用于处理 银行卡交易（如信用卡、借记卡），实现消费者刷卡或扫码支付后，资金从发卡行到商户账户的结算流程。 核心功能： 支付受...
    时间：2025-03-27 热度：356℃
  • 为什么很多银行不给美国护照的人开户呢？
    许多银行对持有美国护照的客户设置开户限制，主要原因涉及国际税务合规、反洗钱法规以及银行自身的风险管理。以下是具体分析，由仁港永胜唐生讲解： 1. 美国税法（FATCA）的全球影响 FATCA法案的合规要求：美国《海外账户纳税法案》（FATCA）要求全球金融机构向美国税务局（IRS）报告美国公民和绿卡持有者...
    时间：2025-03-24 热度：402℃
  • 请问英国AEMI持牌电子货币机构，可以自己开户 接受用户存款吗？
    问题：请问英国AEMI持牌电子货币机构，可以自己开户 接受用户存款吗？ 根据仁港永胜唐生关于英国AEMI的讲解，英国的AEMI（授权电子货币机构）持牌机构虽然可以开展多种支付和电子货币相关业务，但其业务范围与传统银行存在显著差异。以下是具体分析： 1. AEMI的定位与核心限制 无权接受存款并支付利息：AEM...
    时间：2025-03-18 热度：316℃
  • 香港金银业贸易场的客户来源哪里？
    香港金银业贸易场（现已重新命名为香港黄金交易所） 网址: http://www.cgse.com.hk 香港金银业贸易场成立於1910年，当时称为金银业行，直至1918年正式定名为金银业贸易场至2024年12月31日，后于2025年1月1日正式改名香港黄金交易所（HKGX）运营。香港金银业贸易场是现时本地唯一可以进行黄金现货买卖的交易所。 香...
    时间：2025-03-04 热度：411℃
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